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                    大消息!等了5年,终于有基金子公司牌照获批了

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                    2020-08-23 08:15:05 来源:中国基金报 作者:中国基金报

                      曾经一度甚嚣尘上的基金子公司,已淡出市场关注已久,而近期又一家基金子公司获得“准生证”,引起市场关注。

                      据基金君从证监会网站获悉,8月18日,证监会已核准红土创新基金公司设立子公司的批复。这意味着,这是时隔接近5年时间里,首张基金子公司的批复,更重要的是,该基金子公司业务范围被限定在私募资产管理(限从事基础设置领域资产证券业务)。市场预测,未来或积极布局REITs相关业务。

                      时隔近5

                      基金子公司牌照获批

                      自2012年诞生的基金子公司,一度成为全资管行业的焦点,规模扩张速度令人侧目,然后随后规模出现过山车式的下滑,不仅自2015年9月之后,基金子公司牌照也再无新增,整体基金子公司业务发展进展缓慢。

                      据证监会最新消息显示,8月18日发布《关于核准红土创新基金管理有限公司设立子公司的批复》,这是时隔接近5年的最新一例。

                      据批复显示,核准红土创新设立全资子公司,子公司名称为深创投红土资产管理(深圳)有限公司,注册地为深圳市,注册资本为12000万元。其中在业务范围上跟此前的基金子公司略有不同,为私募资产管理(限从事基础设施领域资产支持证券业务)。而2013年当时获批的基金子公司,当时业务范围显示是特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务。

                      而且,在批复中还规定,深创投红土资产管理(深圳)有限公司应当按照诚实信用原则,认真履行职责,严格防范利益输送,切实加强公平交易管理,依法做好基础设施领域资产支持证券业务。

                      还规定,深创投红土资产管理(深圳)有限公司应当自取得营业执照之日起15日内,向证监会申请经营证券期货业务许可证。深创投红土资产管理(深圳)有限公司在取得经营证券期货业务许可证前,不得以该名称对外开展业务。且要做好对深创投红土资产管理(深圳)有限公司的管理安排,建立有效的风险隔离,不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易,经营行为不得存在利益冲突。

                      从历史《证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示》表显示,红土创新基金2月18日递交的设立子公司审批申请,于5月12日获正式受理,而距离此次正式获批时间在半年左右。

                      在7月17日,证监会官网还专门发布《红土创新基金管理有限公司申请设立子公司反馈意见》。

                      当时反馈意见主要包括三方面:第一,申请材料显示红土创新基金管理有限公司监察稽核部负责人拟兼任子公司总经理,而《基金管理公司子公司管理规定》第十九条规定,“基金管理公司从业人员不得在子公司兼任职务,但向子公司派驻董事、监事和相关委员会成员的除外”,需就子公司总经理任职安排是否符合上述规定进行说明;

                      第二,需按报送的可行性研究报告对子公司未来3年业务规模估算情况,就拟设子公司注册资本及红土创新基金现有财务状况,能否有效支持子公司未来业务发展进行说明;

                      第三,还需红土创新基金说明建立健全与子公司相关的制度、机制的相关情况。

                      REITS破局

                      此次批复,核准红土创新全资子公司深创投红土资产管理(深圳)有限公司设立,业务范围为私募资产管理(限从事基础设施领域资产支持证券业务),或REITs业务成为发展重点。

                      此前就有人士预计,红土创新基金申请设立的子公司或与近期公募REITs业务即将开闸有关。红土创新基金大股东深创投在REITs领域深耕已久,红土创新在该领域也具备难得的项目及经验优势。

                      不少人士看好REITs的发展前景。据深圳一家大型基金公司人士表示,截至2020年初,根据相关报告,全球共有40余个国家和地区已建立REITs市场,上市交易的REITs总市值约为2.1万亿美元。其中,美国上市REITs数量为234只,规模约1.1万亿美元。对比来看,我国庞大的不动产市场能够支撑REITs基金的潜在市场空间是万亿级别的,前景非常广阔。

                      国内REITs政策经过十余年的探索与变革,已摸索出适合国内资本市场的公募REITs发展路径,本次试点水到渠成,标志着中国公募REITs的正式起航。同时,REITs是股票和债券之外一类新的重要资产类别,将会成为投资者资产配置的重要工具。

                      目前行业内对REITs业务也非常基金,5月份开始,鹏华基金海富通基金德邦基金等多家公司,已经在招聘网站挂出REITs相关人才的用人需求,大举招兵买马备战。同时自从REITs指引落地之前,不少公司还在积极上报相关产品。

                      子公司规模持续下滑

                      2012年11月1日,修订后的《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》正式施行,基金公司可通过设立子公司,将投资领域从上市证券类资产拓展到非上市股权、债权、收益权等实体资产。

                      同年11月14日,工银瑞信投资管理有限公司正式获批,这也是行业内首家专项资产子公司。此后的几年,多家基金公司纷纷设立基金子公司,全行业基金子公司合计管理规模一度膨胀至11.15万亿,基金子公司牌照也一度被市场视为万能牌照。而后,受通道业务萎缩及净资本约束新规影响,基金子公司走上规模缩水之路。

                      由于基金子公司业务范围较广,出于控制风险的考虑,基金子公司牌照自2015年9月之后再无新增,公司数量也停留在79家。

                      新业务开展受限,存量项目到期,基金子公司全行业规模最近一两年进入下降通道。基金业协会数据显示,截至今二季度末,基金子公司管理规模为合计为3.8万亿,比起2016年顶峰时期的11.15万亿,大幅度缩水。

                      从今年二季度基金子公司排名来看,建信资本以4481.36亿元的规模遥遥领先,随后是招商财富、农银汇理资产、上海浦银安盛资管、鑫沅资管等,月均规模超过2000亿。

                    责任编辑:卢珊 RF10057
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